Darf der Vermögensverwalter Retrozessionen kassieren?

Im Kleingedruckten der «Verwaltungsvollmacht für externe Vermögensverwalter» meines Vermögensverwalters steht: «Ich nehme zur Kenntnis, dass UBS dem Bevollmächtigten Volume Discounts auf den mir belasteten Kommissionen gewähren kann und die Offenlegung derselben gegenüber mir ausschliesslich dem Bevollmächtigten obliegt.» Darf mein Vermögensverwalter aufgrund dieses Artikels Retrozessionen kassieren?

Er ist nur berechtigt, Retrozessionen zu behalten, wenn er Sie als Kundin über deren Erhalt und Höhe informiert hat und Sie damit einverstanden sind. Die entsprechenden Informationen müssen sich im Vertrag ﬁnden, den Sie mit Ihrem Vermögensverwalter geschlossen haben.
Der von Ihnen zitierte Passus entstammt jedoch dem UBS-Standard-Formular für externe Vermögensverwalter. Die UBS als Depotbank sichert sich damit gegenüber den Kunden eines Vermögensverwalters ab. Die Bank will verhindern, dass Kunden von externen Vermögensverwaltern bei ihr mit Anfragen zu Retrozessionen zugunsten des Vermögensverwalters vorstellig werden.
Diese Verwaltungsvollmacht sagt nichts darüber aus, ob Ihr Vermögensverwalter Retrozessionen behalten darf. Suchen Sie das Gespräch mit ihm, sofern Sie nicht zufrieden sind mit seinen Angaben zu Retrozessionen. (plü)

31. August 2007

Beitrag als PDF: Darf der Vermögensverwalter Retrozessionen kassieren?
Download PDF 4 KB


Artikel bewerten	Stichwort hinzufügen
Artikel weiterempfehlen	Artikel drucken

Kommentare (1)

Kommentar hinzufügen

abraxatos80 | 15.12.2007, 14:19
Retrozessionen/Kickbacks
Es scheint, dass seit dem Gerichtsurteil nicht viel gelaufen ist!?
Oder sind es nur die Reichen mit vielen Millionen die mit ihrer Bank
einen neuen Vertrag machen und frühere Retrozessionen zurück
erhalten? Auf jeden Fall sollte man seinen Berater genauer
überwachen, aber das ist Zeitaufwändig und kompliziert. Eine
gute Hilfe waren für mich folgende Websites: www.kickbacks.ch und
www.swiss-advocate.com (Fachgebiete => Retrozessionen =>
Medienberichterstattung). Mein Berater weiss jetzt, dass ich mich
informiert habe und ist gut für mich.